NOGA und CPV in der öffentlichen Beschaffung: Unterschiede und Anwendung

NOGA und CPV: zwei Codes, zwei Logiken

NOGA und CPV beantworten unterschiedliche Fragen. Die NOGA klassifiziert die wirtschaftliche Tätigkeit eines Unternehmens und gibt an, in welchem Sektor der Anbieter tätig ist. Das CPV klassifiziert den Auftragsgegenstand und zeigt, was der Auftraggeber kaufen möchte.

Die beiden Informationen sind unabhängig voneinander. Dasselbe Unternehmen kann nur eine NOGA haben und sich für Aufträge mit sehr unterschiedlichen CPV-Codes bewerben. Derselbe Auftrag kann Unternehmen interessieren, die in verschiedenen Sektoren eingestuft sind.

Der häufigste Fehler besteht darin, die NOGA zur Beschreibung des Gegenstands einer Ausschreibung zu verwenden. Oder das CPV zur Qualifizierung eines Anbieters heranzuziehen.

GPA, BÖB, VöB, TRIAS-Leitfaden und SIMAP greifen an unterschiedlichen Stellen des Verfahrens ein: Vorbereitung der Ausschreibung, Prüfung und Bewertung der Angebote, Zuschlag und Berechnung des Auftragswerts. Das GPA legt die internationalen Grundsätze der Nichtdiskriminierung, der Gleichbehandlung und der Transparenz fest. Der TRIAS-Leitfaden begleitet die praktische Umsetzung; SIMAP ist die Plattform für Ausschreibungen und das Forum für Fragen.

Der schweizerische Kontext der öffentlichen Beschaffung

Das GATT/WTO-Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen (Government Procurement Agreement, GPA) wurde 1994 ratifiziert. Es ist für die Schweiz seit dem 1. Januar 1996 in Kraft. Es wurde 2012 revidiert; für die Schweiz trat die revidierte Fassung am 1. Januar 2021 in Kraft.

Davon betroffen sind die Auftraggeber des Bundes und der Kantone, staatliche Behörden sowie öffentliche Unternehmen in den Bereichen Wasserversorgung, Energieversorgung und Erbringung von Verkehrsdienstleistungen. Die öffentlichen Unternehmen dieser Bereiche sind die «in sektoralen Märkten tätigen Unternehmen».

Das GPA verpflichtet die Unterzeichnerstaaten, ihre Märkte für öffentliche Aufträge für Anbieter aus anderen Mitgliedstaaten zu öffnen. Es enthält die Grundsätze der Nichtdiskriminierung ausländischer Anbieter, der Gleichbehandlung inländischer und ausländischer Anbieter sowie der Transparenz.

Auf nationaler Ebene wird das Thema durch das Bundesgesetz über das öffentliche Beschaffungswesen geregelt. Auf kantonaler Ebene gibt es Ausführungsgesetze und -verordnungen, wie etwa die Ausführungsverordnung zum Gesetz über das öffentliche Beschaffungswesen des Kantons Tessin.

Für die praktische Umsetzung richtet sich der TRIAS-Leitfaden an die Fachleute der Verwaltungsstellen. Er erleichtert die korrekte Durchführung jedes öffentlichen Auftrags. Für die Veröffentlichung von Ausschreibungen und den Informationsaustausch ist die Referenzplattform SIMAP, das Informationssystem über das öffentliche Beschaffungswesen.

Fragen der Anbieter können jederzeit gestellt werden. Die Vergabestelle kann in der Ausschreibung oder in den Unterlagen festlegen, ob diese auf der Plattform www.simap.ch, wo es ein entsprechendes Forum gibt, oder direkt bei der Vergabestelle eingereicht werden müssen. Die Stelle setzt eine Frist für die Einreichung.

Den Vergabestellen muss genügend Zeit für die Beantwortung garantiert werden. Den Anbietern wird genügend Zeit für die Einreichung ihres Angebots benötigt.

NOGA: Das Abbild der wirtschaftlichen Tätigkeit

Die NOGA ist die Allgemeine Systematik der Wirtschaftszweige. Sie ist ein hierarchisches Klassifikationssystem, das jede wirtschaftliche Einheit einem Sektor und schrittweise immer spezifischeren Tätigkeiten zuordnet.

Der NOGA-Code beschreibt, was ein Unternehmen tut, nicht was der Auftraggeber kauft. Er ändert sich mit der Tätigkeit des Unternehmens oder der Eröffnung einer neuen Einheit, nicht mit dem einzelnen Auftrag.

Im Beschaffungszyklus ist die NOGA vor allem vor und nach dem Verfahren nützlich. Im Vorfeld dient sie zur Profilierung des Marktes: zu wissen, wie viele und welche Unternehmen in einem bestimmten Sektor tätig sind, Listen potenzieller Lieferanten zu erstellen und abzuschätzen, ob ein Auftrag attraktiv ist.

Im Nachhinein, in der Prüfphase, dient sie dazu, zu kontrollieren, ob der Anbieter die vom Auftrag betroffene Tätigkeit tatsächlich ausübt. Sie dient auch dazu, die Angebote homogenen Kategorien zuzuordnen.

Sie dient zudem als statistischer Leseschlüssel. Sie ermöglicht es, die Einkäufe nach Wirtschaftssektoren zu aggregieren und die Ausgaben nach Tätigkeiten im Zeitverlauf zu vergleichen.

Die Grenze liegt in der Granularität: Die NOGA beschreibt das Unternehmen, nicht die Leistung. Zwei Unternehmen mit demselben NOGA-Code können Angebote für völlig unterschiedliche Gegenstände einreichen. Derselbe Gegenstand kann Unternehmen mit unterschiedlichen NOGA-Codes anziehen.

Deshalb ist die NOGA nicht das Instrument, mit dem man beschreibt, was man kauft. Sie darf in der Ausschreibung nicht als Ersatz für eine Beschreibung des Gegenstands verwendet werden.

CPV: Beschreibung des Auftragsgegenstands

Das CPV (Common Procurement Vocabulary, gemeinsames Vokabular für das öffentliche Auftragswesen) europäischen Ursprungs dient dazu, den Auftragsgegenstand standardisiert zu klassifizieren. Es ist eine hierarchische Struktur: Man beginnt mit grossen Abteilungen und steigt hinab zu Gruppen, Klassen und Kategorien, die immer detaillierter sind. Ein längerer Code identifiziert eine präzisere Leistung.

Der Code beschreibt die Ware, die Dienstleistung oder die Arbeit, die angefordert wird. Er beschreibt nicht das Unternehmen, das sie erbringt.

Gerade weil es standardisiert und in mehreren Sprachen verwendbar ist, ist das CPV das natürliche Instrument der Ausschreibung und der Dokumentation. Es ermöglicht dem Auftraggeber, eindeutig zu erklären, was er zur Ausschreibung stellt. Es ermöglicht den Anbietern, auf der nationalen Plattform SIMAP, auf der die öffentlichen Ausschreibungen veröffentlicht werden, nach Aufträgen nach Gegenstand zu suchen.

Ein CPV-Code, der mit der Beschreibung des Gegenstands übereinstimmt, ermöglicht es einem Unternehmen, die relevante Ausschreibung zu finden. Es muss nicht alle veröffentlichten Mitteilungen lesen.

Auch das CPV hat eine Grenze. Es qualifiziert den Anbieter nicht, ersetzt nicht die technischen Spezifikationen des Lastenhefts und gibt allein nicht die Zuschlagskriterien an. Es gibt die Kategorie des Gegenstands an.

Der technische Inhalt, die Teilnahmebedingungen und die Bewertungskriterien müssen separat definiert werden. Sie sind in der Dokumentation anzugeben.

Unterschiede und Anwendungen im Verfahren

Zusammenfassend: Im Hinblick auf den Bereich betrifft die NOGA das Unternehmen und seine wirtschaftliche Tätigkeit; das CPV betrifft den Auftrag und seinen Gegenstand. Hinsichtlich des Zwecks dient die NOGA dazu, die Wirtschaftsteilnehmer zu identifizieren, zu profilieren und zu gruppieren; das CPV dient dazu, das, was gekauft wird, zu identifizieren und bekannt zu machen.

Hinsichtlich der Granularität unterscheidet die NOGA Sektoren und Unternehmenstätigkeiten; das CPV unterscheidet Kategorien von Waren, Dienstleistungen und Bauleistungen. Es gibt keine automatische Umrechnung von dem einen in das andere. Sie dürfen nicht als Synonyme verwendet werden.

Bei der Vorbereitung der Ausschreibung liegt die Arbeit beim CPV. Man definiert den Gegenstand in verständlichen Begriffen und übersetzt ihn in einen kohärenten Code, der die Suche auf der Plattform ermöglicht. In dieser Phase hilft die NOGA allenfalls zu verstehen, welche Unternehmen in diesem Markt aktiv sind.

Anschliessend müssen die eingegangenen Angebote zunächst geprüft und bewertet werden. Danach ist es möglich, den Auftrag zuzuschlagen und das Verfahren abzuschliessen.

Hier ist die NOGA wieder nützlich, um den Anbieter im richtigen Sektor einzuordnen. Die eigentliche Bewertung basiert auf dem Auftragsgegenstand und den veröffentlichten Kriterien. Das Verfahren umfasst auch die Vorbereitung des Vertragsentwurfs (Art. 8 Abs. 1 VöB).

Die Berechnung des Auftragswerts folgt der wirtschaftlichen Logik des Gegenstands, nicht der Klassifizierung des Anbieters. Das Informationsblatt «Auftragswert» des Kantons Tessin zeigt dies anhand eines Falls, in dem der Wert nicht der gezahlte Preis ist.

Bei der Abholung und dem Verkauf gebrauchter Kleidung ist der Auftragswert die Differenz zwischen dem an den Anbieter zu zahlenden Betrag und dem Rückerstattungspreis. Operativ muss der Wert bestimmt werden, indem man die Leistung und die von ihr generierten wirtschaftlichen Ströme betrachtet. Der NOGA-Code des Anbieters hat keinen Einfluss auf diese Berechnung.

Das Urteil 52.2024.105 des kantonalen Verwaltungsgerichts vom 10. Januar 2025 betrifft die Beschwerde von RI 1, das von der Ausschreibung ausgeschlossen wurde.

Kontrollen, häufige Fehler und nützliche Quellen

Die typischen Fehler sind vier. Erstens: Verwendung der NOGA in der Ausschreibung anstelle des CPV. Zweitens: Wahl eines zu allgemeinen CPV, das die Ausschreibung schwer auffindbar macht oder in falschen Kategorien erscheinen lässt.

Drittens: Überprüfung der NOGA des Anbieters in der Annahme, dass sie die Eignungs- und Qualifikationsanforderungen ersetzt. Viertens: Die Annahme, dass NOGA und CPV ineinander umrechenbar sind.

Checkliste für den Auftraggeber. Den Gegenstand klar beschreiben, bevor der Code gewählt wird. Prüfen, ob das gewählte CPV wirklich der zur Ausschreibung stehenden Leistung und ihrer eventuellen Hauptkomponente entspricht.

Die Ausschreibung auf der Plattform veröffentlichen und angeben, ob Fragen im Forum von www.simap.ch oder direkt bei der Vergabestelle gestellt werden müssen. Die Einreichungsfrist so festlegen, dass genügend Zeit für Antworten und die Angebotsvorbereitung bleibt. Den Vertragsentwurf vorbereiten.

Die Berechnung des Auftragswerts muss dokumentiert werden. Sie muss der wirtschaftlichen Logik des Gegenstands folgen.

Checkliste für den Anbieter. Den Gegenstand und den Code lesen, nicht nur den Titel der Ausschreibung. Die Suche nach Gegenstand auf der Plattform nutzen, um relevante Ausschreibungen zu identifizieren.

Fragen innerhalb der Fristen und über den in der Ausschreibung oder Dokumentation vorgesehenen Kanal stellen. Prüfen, ob man über die tatsächlich geforderte Tätigkeit und Qualifikation verfügt.

Der eigene NOGA-Code ist an sich kein Nachweis der Eignung. Er ist auch kein bevorzugter Titel.

Der TRIAS-Leitfaden (trias.swiss) begleitet die Durchführung des Auftrags und beschreibt die Phasen der Prüfung, Bewertung, Zuschlagserteilung und des Verfahrensabschlusses. fedlex.admin.ch enthält den Text des Bundesgesetzes über das öffentliche Beschaffungswesen.

SIMAP (www.simap.ch) ist die nationale Plattform, auf der die öffentlichen Ausschreibungen veröffentlicht werden und die das Fragenforum beherbergt. Das Handbuch Öffentliche Beschaffung Nationalstrassen stammt vom ASTRA.

Die kantonale Dokumentation umfasst das Informationsblatt «Auftragswert» des Kantons Tessin. Sie umfasst auch die Ausführungsverordnung zum Gesetz über das öffentliche Beschaffungswesen.

Die Verordnung verweist auf eine Pflicht für die Begünstigten. Sie müssen das Gesetz, die Verordnung und die CIAP einhalten.

Checkliste für den Auftraggeber

Checkliste für den Anbieter